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地方私募自查全面來襲 涉及諸多內容

放大字體  縮小字體 發布日期:2016-05-20  來源:21世紀經濟報道  作者:小微  瀏覽次數:13
核心提示:要說這兩天私募行業什么最火,地方私募自查肯定就是其中之一。尤其是這個地方私募自查涉及到了多個方面的內容,目前已經受到了各級監管層的關注,更是讓人好奇不已,下面一起來看看這個地方私募自查到底是怎么一回事兒吧!地方私募自查全面來襲“早上證監局將自查通知,自查工作報告模板,自查工作底稿等幾項文件以郵件的形式發給了我。”一家接到自查通知的機構人士向記者透露。記者了解到,此次廣東證監局要求機構自查的

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要說這兩天私募行業什么最火,地方私募自查肯定就是其中之一。尤其是這個地方私募自查涉及到了多個方面的內容,目前已經受到了各級監管層的關注,更是讓人好奇不已,下面一起來看看這個地方私募自查到底是怎么一回事兒吧!

地方私募自查全面來襲 涉及諸多內容

地方私募自查全面來襲

“早上證監局將自查通知,自查工作報告模板,自查工作底稿等幾項文件以郵件的形式發給了我。”一家接到自查通知的機構人士向記者透露。

記者了解到,此次廣東證監局要求機構自查的截止日期為6月15日,所有機構要在該日期之前,將自查工作報告、私募基金產品信息表、自查工作底稿電子版發送至證監局聯系人電子郵箱。與此同時,還需將由私募基金管理機構主要負責人簽字的紙質版上交。

根據廣東證監局下發的自查工作底稿顯示,此次核查內容非常全面,廣東證監局要求機構自查的內容包括登記備案及信息報送、合格投資者、資金募集、內部風險控制、合規管理、利益沖突以及其他等7大項35個問題。

“這次廣東證監會要求的自查重點有是否從事P2P、眾籌等與私募基金業務存在利益沖突的業務,這也是協會此前較為關注的點,去年底協會發布的文件中,也強調了從事P2P/P2B、眾籌、民間借貸、配資、小額理財等業務的私募基金將不予登記。這些業務與私募基金的屬性相沖突,容易誤導投資者。”一位國信證券的投行人士講道。

除此之外,廣東局此次要求機構自查的重點還包括機構登記與產品備案信息是否真實、準確、完整、及時;機構內部風險控制和合規管理是否完善;資金募集、投資運作和信息披露等是否合法合規;信息更新及報送是否準確及時等方面。

另外記者還發現,此次自查中還包含有是否通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和張貼布告、散發傳單、發送手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介的內容,而這些都是近期以來監管層較為關注的層面。

 
 
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